5月6日kaiyun.com，国信证券再收警示函，波及奥普特上市保荐非法。

　　十几天前，国信证券就曾收到深圳证监局下发的对于对国信证券股份有限公司摄取出具警示函要领的决定。

　　本年4月以来，多家券商收到监管“罚单”。4月30日，因承销格力地产债券非法，广东证监局统一天时分里就连向三家券商开出罚单。同日，北京证监局、新疆证监局也连发多张罚单，波及中信建投、海通证券、中泰证券、中金公司、国王人证券、华英证券等六家券商。

　　南开大学金融发展看守院院长田利辉对贝壳财经暗示，券商罚单密集的原因与监管机构加强了对券商合规性的审查计议。券商监管趋严是阛阓发展的势必恶果，亦然监管部门为了真贵阛阓纪律和投资者利益所作念出的悉力。

　　18天两度收警示函，国信证券投资银行收入下滑

　　18天，国信证券收到两份警示函。

　　5月6日，因国信证券行为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在握续督导历程中存在未实时督促奥普特扩充募投测度打算变更审议及表示花样的问题，在握续督导工夫，存在未能勤劳尽责，未实时发现奥普特存在超募投测度打算披发职工薪酬的情况，也未按条目督促奥普特扩充审议和表示花样，广东证监局决定对国信证券摄取出具警示函的行政监管要领。

　　而在此前，4月19日，国信证券曾因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单解决不到位、个别标的守法拜访不充分；纾困居品解决不及；私募子公司解决不到位以及存在为金融机构很是解决居品磨灭监管提供便利等问题被深圳证监局出具警示函。

　　同日，国信证券副总裁杜海江也因个别标的黑名单解决不到位、个别标的守法拜访不充分等被深圳证监局出具警示函要领。

图片开端：深圳证监局官网截图

　　年报显现，国信证券2023年营收同比增长9.08%至173.17亿元，归母净利润同比增长5.57%至64.27亿元。其中，包含股票承销保荐的投资银行业求结束商业收入14.19亿元，同比下落24.58%；包含股票质押式回购的钞票解决与机构业求结束商业收入74.68亿元，同比下落10.03%。

国信证券2023年年报截图

　　本年一季度，国信证券营收、净利润双双下滑。2024年一季报显现，国信证券Q1营收同比下落19.24%至33.62亿元，归母净利润同比下落30.51%至12.29亿元；投资银行业务手续费净收入由上年度的2.89亿元下落至2.12亿元。

　　国信证券投资银行业务收入下滑，干系正经东谈主也出现变动。本年4月，国信证券发布公告称，在公司第五届董事会第二十六次会议上，原副总裁谌传立被免职，由吴国舫接任。

　　国信证券2023年年报显现，吴国舫2024年3月加入公司，现任公司副总裁、投资银行业绩部总裁；谌传立2017年12月加入公司，曾任公司副总裁、投资银行业绩部总裁，现任公司董事会通知、国信证券（香港）金融控股有限公司董事长等职务。

　　2023年9月，因公司存在薪酬侦探别离理，未严格落实收入递延支付条目、部分债券承揽东谈主员薪酬收入与神色径直挂钩等，谌传立曾被中国证监会出具警示函。

　　券商密集收罚单，部分头部券商被立案拜访

　　本年4月以来，多家券商被监管部门摄取了行政监管举措，其中，不乏部分头部券商。

　　据贝壳财经记者不齐全统计，本年4月，华泰证券、东海证券均因自营等多项业务非法被江苏证监局摄取责令改正的监管要领；华泰证券还因商业部非法举办客户培训调换会，被深圳证监局出具警示函；中金公司因从业东谈主员无证上岗、职工非法炒股等合规解决问题被北京证监局出具警示函。

　　此外，海通证券因股票质押业务风险解决不审慎、收益互换业务非法、个别风险债券内控不健全、个别私募基金推行投资标的超出边界等诸多问题，被上海证监局摄取责令改正要领。

　　另有部分券商被立案拜访。4月8日，涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公诞生行股票保荐业务未勤劳尽责，中国证监会对东吴证券立案；3月13日，因在干系主体违背截至性法规转让中核钛白2023年非公诞生行股票历程中涉嫌违警非法，中国证监会对中信证券、海通证券立案。

　　田利辉指出，监管机构对券商行动进行了全面谛视，对于投行业务非法行动、场外期权业务里面戒指不健全、未明确风险标的超名额的呈报旅途和处理主义、未按法规扩充客户身份识别义务、未按法规报送大额交游呈报或可疑交游呈报等等赐与处罚，这是对阛阓的呵护和对投资者的保护。

　　他进一步暗示，与以往比较，现时的监管计谋愈加细心风险解决和合规洽商。监管部门条目券商加强里面戒指和风险解决，确保业务合规、适宜发展。同期，监管部门也加强了对券商的处罚力度，对非法行动进行严厉打击。

　　新京报贝壳财经记者 徐雨婷 

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